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关于印发南宁市科研领域相关责任主体信用管理办法(试行)的通知
作者:   来源:   时间:2017-12-15

各有关单位:

    为加强科技项目管理,推进科技诚信建设,提高南宁市科技计划项目相关责任主体的信用意识和信用水平,现将《南宁市科研领域相关责任主体信用管理办法(试行)》印发给你们,请结合实际,认真贯彻执行。 

    

    

    

                   2017年12月7日 

南宁市科研领域相关责任主体

信用管理办法(试行)

 

                第一章  总则

   第一条 为加强科技项目管理,推进科技诚信建设,提高南宁市科技计划项目相关责任主体的信用意识和信用水平,根据《hg0088新2网址科学技术进步法》、《国家科技计划(专项、基金等)严重失信行为记录暂行规定》、《广西壮族自治区人民政府办公厅关于印发加快推进广西社会信用体系建设工作方案的通知》、《广西科技计划项目结题管理办法(试行)》、《南宁市科学研究与技术开发计划项目管理办法》,结合本市实际,制定本办法。

   第二条 本办法适用于实施和参与南宁市科技计划项目的相关责任主体,包括南宁市科技计划项目承担单位、项目负责人、项目评审专家、科技服务机构以及相关项目管理部门。

   第三条 市科技计划项目信用管理是指市科学技术局对有关单位和个人在实施和参与市科技计划项目中是否践行诚信承诺、履行义务、奉行准则的信用程度进行客观记录、公正评价,并据此进行相关管理和决策的工作。

第二章 信用管理内容

  第四条 市科技计划项目信用管理工作的主要内容包括以下五个方面:

  (一)立项管理。对遵守项目申报有关规定、履行信用承诺、保证申报内容真实性和有效性等行为中的诚信状况,以及项目立项评审中的诚信状况进行记录和评价。

  (二)经费管理。对编制项目经费预算、自筹经费筹集、经费匹配、财务情况报告,以及项目经费使用、核算等行为中的诚信状况进行记录和评价。

  (三)实施管理。对项目组织开展、项目日常跟踪管理、中期检查、项目重大事项和进展报告等行为中的诚信状况进行记录和评价。

  (四)验收管理。对项目总结、技术指标完成、项目经费决算、经济和社会效益证明等行为中的诚信情况,以及项目验收工作中的诚信状况进行记录和评价。

  (五)其它。对市科技计划项目相关主体在实施和参与项目过程中与项目相关的其它诚信状况进行评价。   

第三章 信用记录与评价标准

   第五条 市科学技术局对相关责任主体的信用记录内容包括基本信息、良好信用行为及不良信用行为。

  第六条 基本信息指相关责任主体的身份信息和与市科技计划项目相关的信息,包括所参与市科技计划项目的计划类别、项目编号、项目名称与实施期限等。

  第七条 良好信用记录的内容包括:

   (一)守信行为。指相关责任主体从市科技计划项目立项、实施到验收(结题)的全过程遵守市科技计划管理有关办法、规定和项目合同,奉行科研行为准则和遵守科技管理工作规定,如期较好完成市科技计划项目,履行相关承诺的行为。

   (二)显著成效。指相关责任主体在参与市科技计划项目过程中获得与项目相关的国家、自治区科技进步奖励,以及对我市经济社会发展和科技进步作出重大贡献等客观事实。

  第八条 不良信用记录的内容包括:相关责任主体主观故意地违反市科技计划项目管理规定要求、违反职业道德和行为准则,违法违纪,以及管理不力造成不良后果及影响的行为,分为科研失信行为、管理失信行为、服务失信行为和组织过失行为。

  (一)科研失信行为,指违反市科技计划项目和经费管理要求及科研行为准则的行为。如在有关人员职称、简历以及研究基础等方面提供虚假信息,抄袭、剽窃他人科研成果,捏造或篡改科研数据、编报虚假预算或项目材料、单位财务数据,编报虚假项目验收材料、知识产权证明、项目决算绩效数据等。

  (二)管理失信行为,指违反科技管理工作规定的行为。如出具违反客观事实的项目评审、评价、审查验收意见,瞒报或谎报重大事项,恶意串通,截留、挤占、挪用、转移科技经费,未经批准擅自调整科技计划项目合同,以及违反国家相关法律法规和财经纪律等。

  (三)服务失信行为,指科技服务中违反市科技计划管理规定、职业道德、行为准则和服务协议等行为。

  (四)组织过失行为,指由于市科技计划项目的承担单位及相关人员的预测失误、管理不力、监管不严、措施不当、不尽责等且造成不良后果的行为。

第九条 良好信用行为分为优秀、良好两个等级;不良信用行为分为一般失信、严重失信二个级别。

第十条 项目承担单位和项目负责人具有在参与市科技计划项目过程中获得与项目相关的国家、自治区科技进步奖励,以及对我市经济社会发展和科技进步做出突出贡献等客观事实评定为优秀。

项目承担单位和项目负责人同时具备以下情形的信用评定为良好:

(一)按要求落实项目经费,经费使用规范;

(二)按要求报告项目年度执行情况和年度经费决算;

(三)按项目合同要求通过查定和验收;

(四)按要求完成项目相关统计调查;

(五)经费使用合规,审计无原则问题。

项目承担单位和项目负责人具备以下情形之一的,信用评定为一般失信:

(一)故意延期结题,有应结未结项目;

(二)除不可抗原因外,由于组织管理不到位导致项目未按期完成(含延期结题项目)或未通过验收;

(三)绩效考评结果差;

    (四)有强制终止项目或被撤销项目。

    项目承担单位和项目负责人具备以下情形之一的,信用评定为严重失信:

    (一)采取贿赂或变相贿赂、造假、故意重复申报等不正当手段获取科技计划和项目承担资格;

    (二)项目申报或实施中抄袭他人科研成果,故意侵犯他人知识产权,捏造或篡改科研数据和图表等,违反科研伦理规范;

    (三)违反科技计划和项目管理规定,无正当理由不按项目合同约定执行;擅自超权限调整项目任务或经费预算安排;经费使用违规,造成重大损失;科技报告、项目成果等造假;

    (四)违反科研资金管理规定,套取、转移、挪用、贪污科研经费,谋取私利;

    (五)利用管理、咨询、评审或评估专家身份索贿、受贿;故意违反回避原则;与相关单位或人员恶意串通;

    (六)泄露相关秘密或咨询评审信息;

    (七)不配合监督检查和评估工作,提供虚假材料,对相关处理意见拒不整改或虚假整改;

    (八)其他违法、违反财经纪律、违反项目合同约定和科研不端行为等情况。

第十一条 评审专家同时具备以下情形的信用评定为优秀:

(一)在评审过程中认真负责;

(二)能够结合项目实际情况提出建设性意见或建议。

评审专家具备以下情形之一的,信用评定为一般失信:

(一)不按要求提供项目评审结论;

(二)未遵循回避原则。

    评审专家具备以下情形之一的,信用评定为严重失信:

(一)弄虚作假,不如实评价或提供咨询建议;

(二)恶意串通或索贿受贿;

(三)违反保密原则;

(四)其他特别严重并形成恶劣影响的失信行为。

第十二条 科技服务机构同时具备以下情形的信用评定为优秀:

(一)在科技服务过程中认真遵守职业道德、行业准则和服务协议(承诺);

(二)能够结合项目实际情况提出建设性意见或建议;

(三)在科技服务工作中取得显著成效的。

科技服务机构具备以下情形之一的,信用评定为一般失信:

(一)未能遵守职业道德、行业准则和服务协议(承诺)

提供科技服务,造成不良影响;

(二)未遵循回避原则;

(三)发现项目存在问题未及时向科技管理部门汇报;

     科技服务机构具备以下情形之一的,信用评定为严重失信:

(一)采取贿赂或变相贿赂、造假、故意重复申报等不正当手段获取管理、承担科技计划项目或中介服务资格;

(二)利用管理职能,设租寻租,为本单位、项目申报单位、项目承担单位或项目承担人员谋取不正当利益;

(三)项目管理专业机构违反委托合同约定,不按制度或违反制度规定执行;管理严重失职,所管理的科技计划项目或相关工作人员存在重大问题;

(四)中介服务机构违反合同或协议约定,采取造假、串通等不正当竞争手段谋取利益;

(五)不配合监督检查和评估工作,提供虚假材料,对相关处理意见拒不整改或虚假整改;

(六)违反保密原则;

(七)其他违法、违反财经纪律、违反项目合同约定等情况。

第十三条 项目主管部门同时具备以下情形的信用评定为优秀:

(一)及时向市科学技术局报告项目实施中出现的问题并提出整改建议等;

(二)当年度主管的单位无应结未结项目、暂缓暂停项目及强制中止项目;

(三)协同市科学技术局进行项目执行情况的检查或评估,协调项目的实施;

(四)按要求报告项目年度执行情况和年度经费决算;

(五)按要求协调实施项目统计调查;

(六)管理项目取得显著成效或奖励的。

     项目主管部门具备以下情形之一的,信用评定为一般失信:

(一)当年度主管的单位有3个以上(含3个)应结未结项目,暂缓项目、强制终止项目比例过高;

(二)存在缓拨项目经费现象,督促追回经费不力;

(三)未按要求报告项目的执行情况或有关统计数据。

项目主管部门具备以下情形之一的,信用评定为严重失信:

(一)监督管理不到位、项目真实性核查存在重大疏漏

或失职;

    (二)瞒报或谎报重大事项,严重影响项目实施和管理;

    (三)协助项目申报单位弄虚作假;

(四)协助项目申报单位通过不正当手段获得项目立项;

(五)存在截留、挪用项目经费现象;

    (六)其他违纪违规行为。

第十四条 市科学技术局依据不同责任主体参与市科技计划项目活动的情况,分别制定信用评价标准,对项目承担单位、项目负责人、评审专家、科技服务机构和项目主管部门进行信用评价,并推广使用职业信用报告。

    第十五条 市科学技术局记录相关责任主体在实施和参与市科技计划项目中的信用情况,建立市科技计划项目信用数据库。

    第十六条 相关责任主体信用管理方式如下:

  (一)信用评级为优秀或良好的,市科学技术局在市科技计划项目立项、组织申报国家、自治区科技计划项目以及科技奖励评定时在同等条件下予以优先。

    (二)信用评级为一般失信,对于项目承担单位和项目负责人采取警告、通报批评、适当提高立项标准等方式进行处理;对于评审专家一般失信的采取取消列入专家库半年的方式进行处理;对于项目主管部门视情节轻重采取警告,通报批评,适当减少申报额度方式进行处理;对于科技服务机构一般失信的采取适当提高服务标准,取消参与服务竞争等相关资格半年等方式进行处理。

    (三)信用评级为严重失信的。对于项目承担单位和项目负责人列入“黑名单”的,取消其承担市科技计划项目及获相关认定和奖励的资格,不再推荐申报自治区级以上各类科技计划项目以及奖励评定;对于评审专家和科技服务机构列入“黑名单”的,取消其参与市科技计划项目及奖励评定的资格。

 (四)信用管理的期限从行政机关认定信用行为的时间算起,纳入和解除的日期均以公布的日期为准。

对在上级科技部门信用评价中存在失信行为的,在市科技管理中参照上级部门处理方式相应处理。

    第十七条 项目主管部门和相关科技服务机构在职责范围内配合市科学技术局开展科技信用情况的收集、记录和不良信用的调查处理。

    第十八条 信用管理的依据包括项目合同、委托协议书、项目预算书、经费匹配等正式承诺、科技专项资金管理办法、科技计划相关管理制度与政策法规。

    第十九条 市科学技术局对相关责任主体的信用评级按年度进行更新管理,由相关责任科室初审后,提交局长办公会集体讨论决定。对各类信用分别记录管理。对已确认的信用记录内容有异议的,可向市科技局申诉。

第二十条 本办法由市科学技术局负责解释。

第二十一条 本办法自2018年1月1日起实施,有效期至2019年12月31日。